¿Cuál es la historia del Compliance?
“Todo delito que no se convierte en un escándalo no existe para la sociedad” (Heinrich Heine)
➜ El escándalo político Watergate, o el caso de corrupción Lockheed, hicieron que la opinión pública tuviera conciencia de la existencia de prácticas corruptas en el mundo empresarial y político, a lo que las empresas reaccionaron desarrollando el concepto de responsabilidad social corporativa.
➜ A raíz de varios casos de corrupción de los años 70, la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC, equivalente a la CNMV) inició una investigación empresarial, en la que se halló que más de 400 empresas estadounidenses habían pagado millones de dólares en sobornos a funcionarios públicos (típicamente con poder de decisión en la adjudicación de contratos millonarios).
➜ En 1977 se aprobó la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), la cuál es considerada la “madre” del Compliance, tipificando la responsabilidad penal corporativa por actos de corrupción activa a funcionarios públicos extranjeros (no de EEUU).
➜ En 1991 entraron en vigor las U.S Sentencing Guidelines for Organizations y la Ley Sarbanes – Oxley (2002), las cuales han constituido un verdadero punto de inflexión, ya que a partir de ellas las exigencias se hicieron más estrictas y extensas, tanto en EEUU cómo en Europa y los Programas de Compliance se contemplaron como posibles atenuantes de esa responsabilidad penal corporativa.
➜ A raíz de varios casos de corrupción de los años 70, la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC, equivalente a la CNMV) inició una investigación empresarial, en la que se halló que más de 400 empresas estadounidenses habían pagado millones de dólares en sobornos a funcionarios públicos (típicamente con poder de decisión en la adjudicación de contratos millonarios).
➜ En 1977 se aprobó la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), la cuál es considerada la “madre” del Compliance, tipificando la responsabilidad penal corporativa por actos de corrupción activa a funcionarios públicos extranjeros (no de EEUU).
➜ En 1991 entraron en vigor las U.S Sentencing Guidelines for Organizations y la Ley Sarbanes – Oxley (2002), las cuales han constituido un verdadero punto de inflexión, ya que a partir de ellas las exigencias se hicieron más estrictas y extensas, tanto en EEUU cómo en Europa y los Programas de Compliance se contemplaron como posibles atenuantes de esa responsabilidad penal corporativa.
