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Corrupción internacional

1. Corruption Perception Index

Transparencia Internacional elabora de forma anual (desde 1995) el Corruption Perception Index (CPI), que refleja la corrupción pública en el mundo.

Transparencia Internacional define la corrupción como: “el uso indebido del poder público para beneficio privado”.

El mapa muestra el CPI 2021, mostrando en colores más cercanos al verde los países con menor corrupción percibida y en colores más cercanos al rojo aquellos con mayor nivel de corrupción percibida.

2. Formas de corrupción

La corrupción (con independencia de su carácter nacional o internacional) puede adoptar distintas formas, aunque existen grandes grupos en los que puede encuadrarse:

• Tráfico de influencias

• Cohecho / soborno activo

• Financiación ilegal de partidos

• Pagos de facilitación (*)

• Patrocinios o donaciones (para obtener un trato de favor)

(*) Los pagos de facilitación son pequeños pagos realizados a Funcionarios Públicos para acelerar o facilitar acciones o servicios no discrecionales.

3. La Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), clave en la lucha anticorrupción

La corrupción está perseguida en la mayoría de los países del mundo, pero es importante destacar la FCPA (Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de EE.UU.). Esta ley estadounidense tiene diversas características que la hacen clave en la lucha contra la corrupción internacional:

➜ Amplitud objetiva, ya que contempla un espectro muy amplio de formas de soborno a funcionarios extranjeros (cualquier pago, ofrecimiento o promesa de pago a un funcionario público extranjero con el fin de que actúe, por acción u omisión, de forma inapropiada en el ejercicio de su cargo).

➜ Amplitud subjetiva, ya que no solo se aplica a cualquier empresa que opere en EE.UU. ➜ Extraterritorialidad. La FCPA puede ser aplicable (y la Justicia de EE.UU. actuar en base a la misma) a cualquier empresa o persona de cualquier país por actos de corrupción cometidos en cualquier jurisdicción si para ello ha utilizado medios americanos (“comercio interestatal”) - Interpretación muy extensiva de este principio por parte de las autoridades americanas.

Ejemplos de “comercio interestatal”:

e-mails, llamadas de teléfono… desde o hacia EE.UU.
transferencias desde o hacia bancos americanos o se utilice el sistema bancario de EE.UU. (pagos en USD, por ejemplo)
reuniones o viajes desde o hacia EE.UU.
existencia de filiales americanas, etc.

➜ Contempla de forma expresa la utilización de intermediarios para llevar a cabo la conducta de corrupción.

4. Un ejemplo de la aplicación de la FCPA de forma extraterritorial (caso real)

Una compañía multinacional domiciliada en Francia llevó a cabo infracciones bajo la FCPA desde 2005 hasta 2011. Estas infracciones consistieron principalmente en consentir sobornos realizados por un intermediario libio para asegurar el negocio de esta sociedad francesa en Libia (realizado a través de una filial en este país). El intermediario pagaba los sobornos utilizando para ello las comisiones que le eran pagadas por la filial libanesa.

Quedó establecido que la matriz francesa conoció los hechos, al menos desde 2006. La aplicación de la FCPA quedaba justificada ya que la mencionada compañía francesa tenía una filial en EE.UU. Finalmente, la compañía francesa tuvo que pagar 860 millones de dólares por estas conductas.