Cuando las operaciones nos llevan a entornos con los que no estamos familiarizados a nivel internacional, pueden surgir riesgos asociados a Compliance que la organización difícilmente puede prever. Es importante por ello entender los riesgos que nos podemos encontrar en los países donde operamos y formar a nuestros empleados para dotarles de herramientas de prevención y defensa de los intereses de la Compañía. Veamos un ejemplo¹.
El director de operaciones de nuestra filial en Somalia tiene sospechas fundadas de que nuestro principal
competidor ha resultado adjudicatario porque pagó al funcionario a cargo de la adjudicación la matrícula
de su hijo en una de las más prestigiosas universidades en EE. UU. Casualmente, el director de operaciones
tiene un hijo de la misma edad matriculado en esa universidad y, al ver la lista de admitidos en la
Universidad, sintió curiosidad por el otro estudiante que aparecía en la lista de origen Somalí.
Tras consultarlo con la matriz, se toma la decisión de denunciarlo a la policía local. Al ser informada la
compañía competidora que resultó adjudicataria, amenaza a nuestro director local de interponer una
querella basada en falsas acusaciones, que podría derivar en un significativo daño reputacional.
¹ Caso basado en el Informe de la International Chamber of Commerce (ICC) “Resisting Extorsión and Solicitation in International Transactions”
2.- ¿CÓMO REACCIONAR CUANDO YA ESTAMOS ANTE LA AMENAZA?
➜ En cualquier caso, llamar inmediatamente a los responsables de Compliance para reportar el caso y buscar asesoramiento;
➜ Informar a la Compañía competidora de que ya se han entregado pruebas a las autoridades y que, incluso si la acusación se revoca, es más que probable que el procedimiento siga adelante;
➜ Advertir con informar al superior jerárquico, compliance officer o CEO de su empresa, así como al superior jerárquico del funcionario en cuestión;
➜ Averiguar si se pueden presentar cargos contra la empresa competidora en su país de origen;
➜ Hacer pública la amenaza recibida por la compañía competidora.
